Alan Bilgisi
12 Nisan 2019Düzey 2
14 Mayıs 2019Düzey 1
Halka açık ortaklıklar ilişkili taraf işlemlerinin emsallerine, piyasa teamüllerine, ticari hayatın basiret ve dürüstlük ilkelerine uygun şartlarda gerçekleştirilmiş olduğunu belgelemek ve bu durumu tevsik edici bilgi ve belgeleri en az kaç yıl süre ile saklamak zorundadırlar?
A)10
B) 8
C) 5
D) 3
E) 2
Doğru!
Yanlış!
Şirketin yeni kuruluşunda veya sermaye artırımında, iştirak taahhüdünde bulunan bir ortağın taahhüdünü yerine getirme yükümlüğü aşağıdakilerden hangisi ile ifade edilir?
A) Ortaklık hakkı
B) Sermaye borcu
C) Sözleşme yükümlülüğü
D) İştirak hakkı
E) Rüçhan hakkı
Doğru!
Yanlış!
Aşağıdakilerden hangisi ilgili yönetmelik uyarınca MKK’nın faaliyet şartları arasında yer almaz?
A) Kurul tarafından yapılan düzenlemelere uygun muhasebe, kayıt, bilgi ve belge sistemi ile düzenli iş akışı ve haberleşmeyi sağlayacak yeterli bir organizasyona sahip olması.
B) İç kontrol, iç denetim ve gözetim ile risk yönetimi birim ve sistemlerini oluşturarak işler halde tutması.
C) Yeterli sayıda uzman personel istihdam etmesi.
D) MKK’nın bünyesinde bulunacak önemli varlıkların korunmasına ilişkin gerekli güvenlik önlemlerini almış olması.
E) Gerekli bilgi işlem sistemlerini ve teknolojik altyapıyı kurması.
Doğru!
Yanlış!
Yatırım Hizmetleri Tebliğinde finansal ilişki ve çıkar çatışmalarının açıklanmasına ilişkin olarak aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?
A) Yetkili kuruluşlar yatırım danışmanlığı faaliyeti sırasında sunulan yorum ve tavsiyelerin objektifliğini etkilemesi muhtemel nitelikteki tüm ilişki ve koşulları, özellikle yorum ve tavsiyenin ilgili olduğu sermaye piyasası aracına ilişkin önemli finansal çıkarları müşteriye açıklamakla yükümlüdür.
B) Yetkili kuruluşlar yatırım danışmanlığı faaliyeti sırasında ihraççı ile olan önemli çıkar çatışmalarını müşteriye açıklamakla yükümlüdür.
C) Yetkili kuruluşlar yatırım danışmanlığı faaliyeti sırasında sunulan yorum ve tavsiyelere konu ihraççı ile yetkili kuruluşun eğer varsa karşılıklı olarak ödenmiş sermayelerinde veya oy haklarında %1 veya daha fazla oranda sahip oldukları paylara ilişkin bilgileri müşteriye açıklamakla yükümlüdür.
D) Yetkili kuruluşlar yatırım danışmanlığı faaliyeti sırasında sunulan yorum ve tavsiyelere konu ihraççı ile yetkili kuruluşun karşılıklı olarak aralarındaki kredi sözleşmesi önemli finansal ilişkiler bulunması durumunda buna ilişkin bilgileri müşteriye açıklamakla yükümlüdür.
E) Yetkili kuruluşlar yatırım danışmanlığı faaliyeti sırasında sunulan yorum ve tavsiyelere konu ihraççı ile yetkili kuruluşun karşılıklı olarak aralarındaki kira kontratları bulunması durumunda buna ilişkin bilgileri müşteriye açıklamakla yükümlülüğü bulunmamaktadır.
Doğru!
Yanlış!
Kaydi sermaye piyasası araçlarına ilişkin haklar, hangi kuruluş tarafından izlenir?
A) SPK
B) Takasbank
C) MKK
D) TCMB
E) BİST
Doğru!
Yanlış!
Vadeli işlem sözleşmesine konu ürünün standartlaştırılmış minimum işlem miktarı aşağıdakilerden hangisini ifade etmektedir?
A) Sözleşme büyüklüğünü
B) Pozisyon limitini
C) Teslim şeklini
D) Fiyat adımını
E) Standart büyüklük
Doğru!
Yanlış!
İnternet üzerinden alınan emirlerde tarih, zaman ve müşteri bazında olmak üzere emri ileten müşterilere ilişkin IP (Internet Protokol) numaraları kayıtlarının; her ne türlü olursa olsun elektronik ortamda diğer şekillerde alınan emirlerde emri veren kaynağı gösterecek şekilde gerekli elektronik log kayıtlarının tutulması zorunluluğu aşağıdakilerden hangisinin yükümlülüğündedir?
A) Emri alan yatırım kuruluşu
B) Takasbank
C) Merkezi Kayıt Kuruluşu
D) BİST
E) SPK
Doğru!
Yanlış!
I. Yatırım kuruluşları
II. Merkezi takas kuruluşları
III. Kolektif yatırım kuruluşları
Yukarıdakilerden hangileri MKK üyesi olabilir?
II. Merkezi takas kuruluşları
III. Kolektif yatırım kuruluşları
Yukarıdakilerden hangileri MKK üyesi olabilir?
A) I ve II
B) Yalnız II
C) I ve III
D) II ve III
E) I, II ve III
Doğru!
Yanlış!
Sonucu görmek için quizi paylaş !
Subscribe to see your results
Düzey 1
Benim, %%total%% soruda %%score%% doğru cevabım var
%%description%%
%%description%%
Loading...